📌بند یک: هر شخصی که بدون رعایت مقررات این قانون تحت هر عنوان به فعالیت‌هایی از قبیل کارگزاری، کارگزار/معامله‌گری، یا بازارگردانی که مستلزم اخذ مجوز است مبادرت نماید یا خود را تحت هر یک از عناوین مزبور معرفی کند. ✅همچنین اقدامات نظارتی حوزه الگوریتم عبارت است از؛ ارسال حدود ۶۰۰ تذکر نظارتی، محدود کردن دسترسی برخط بیش از ۵۰۰ مشتری_کارگزار و تهیه و رسیدگی به ۵ گزارش تخلف. ✅دو رویکرد نظارتی وجود دارد که شامل پیشگیرانه و انضباطی است. رویکرد نظارتی پیشگیرانه عبارت است از ارائه تذکر به محض شروع تخلف، جلوگیری از ادامه و تکمیل تخلف و انجام اقدامات انضباطی مقتضی و انضباطی شامل تهیه گزارش تخلف که دو رکن دارد؛ 📌تحت نظارت که ترتیب رسیدگی به تخلف به این شکل است: کمیته تخلف، هیأت رسیدگی، اقدامات انضباطی و رسیدگی قضایی و غیر تحت‌ نظارت  که گزارش جرم تهیه و برای رسیدگی قضایی به قوه قضاییه ارسال می‌شود. ✅یکی از تخلفات افزایش قیمت نماد از طریق خرید پر حجم و فروش در سقف قیمتی در قالب بلوک به شرکت حقوقی بوده است. نمونه دیگر خرید سنگین برای چند سبد و فروش همزمان سهام کد سبدگردان است. ✅در 7 ماهه سال جاری 45 هشدار نظارتی در قالب ارسال نامه به کلیه نهادهای مالی در حوزه دستکاری و اطلاعات نهانی داده شد که در صورت عدم توجه، هر مورد می‌توانست به یک پرونده بزرگ جرم و ارجاع به قوه قضاییه تبدیل شود. ✅یکی از نمونه‌ها اینکه قیمت سهم با دخالت حقوقی بالا رفته و اشخاص حقیقی در نقطه بالا نوسان اندکی گرفتند و به حقوقی فروختند و همچنین نمونه دیگر مربوط به یک مدیر سرمایه‌گذاری است که معاملات مکرر  و هماهنگی با حقوقی انجام داده؛ پایین‌تر خریداری می‌کرده و بالاتر ‌فروخته است. ✅توسعه سامانه نظارتی تحت عنوان طرح بورس‌بان، توسعه سامانه هوشمند ارسال خودکار هشدارهای نظارتی، درجه‌بندی تخلفات براساس شدت آن و انجام اقدامات نظارتی متناظر، انتشار دوره‌ای اقدامات نظارتی انجام شده، کنترل و هماهنگی اقدامات نظارتی بورس‌‌ها، تشدید برخورد با فعالیت‌های محرمانه و اغواگرایانه در فضای مجازی و حمایت از گسترش فضای تحلیلی، توسعه آموزش و فرهنگسازی در زمینه جرائم و تخلفات، تعیین شفاف و روشن مصادیق دستکاری و برگزاری جلسات با فعالان بازار جهت دریافت نظرات و پیشنهادات از اقدامات و برنامه‌های مدیریت نظارت بر بورس‌ها است.